Course Outline

Προσδιορισμός και αξιολόγηση βασικών κινδύνων

    Αναλύοντας τον ρόλο του Υπεύθυνου Συμμόρφωσης, του MLRO, του MLCO, του Εσωτερικού Ελέγχου και του Διοικητικού Συμβουλίου Τι κάνει έναν αποτελεσματικό Υπεύθυνο Συμμόρφωσης; Υπευθυνότητα του Υπεύθυνου Συμμόρφωσης Αλληλεξαρτήσεις με άλλες λειτουργίες ελέγχου Πρωτεύουσα, δευτερεύουσα και κατ' απαίτηση συμμόρφωση Οι Activiti του Υπεύθυνου Συμμόρφωσης – και η απαιτούμενη υποστήριξη

Σχεδιασμός και εφαρμογή ενός Αποτελεσματικού Πλαισίου Συμμόρφωσης που περιλαμβάνει ένα Πρόγραμμα Παρακολούθησης

    Ανάλυση νομικών και κανονιστικών κανόνων Προσδιορισμός κινδύνων Σχεδιασμός ελέγχου και διαδικασιών Παραγωγή πληροφοριών διαχείρισης Δημιουργία αποτελεσματικής κουλτούρας συμμόρφωσης Παρακολούθηση

Συμμόρφωση και εταιρική Goδιακυβέρνηση

    Έννοιες στην εταιρική Goδιακυβέρνηση και πώς αυτές βοηθούν στη διαχείριση του κινδύνου Whistle blowing Ρόλος του διευθυντή Δημιουργία αποτελεσματικού συμβουλίου Διαφοροποίηση των ρόλων του εκτελεστικού και μη εκτελεστικού διευθυντή Δημιουργία και αποτελεσματική χρήση εταιρικών Go επιτροπών διαχείρισης π.χ. Έλεγχος, Αμοιβές Οικονομική αναφορά και Εταιρική Goκύρωση Η έκθεση Turnbull και αποτελεσματική διαχείριση κινδύνων

Τα πιο πρόσφατα τοπικά και διεθνή κανονιστικά ζητήματα που αφορούν τη συμμόρφωση και Financial Crime την πρόληψη

    Ζητήματα συμμόρφωσης σε θέματα καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες (AML) και της καταπολέμησης της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας (CTF) σε θέματα απάτης σε θέματα κλοπής ταυτότητας στο ηλεκτρονικό ψάρεμα

Διαχείριση του κινδύνου νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες

    Offshore Issues, PEPs and EPs Know Your Client (KYC) and Identification & Verification (ID&V) A Risk-Management Approach Case studies

Άλλοι κανονιστικοί κίνδυνοι

    Ασφάλεια Πληροφοριών και Data Protection Κατάχρηση Αγοράς και Διαπραγμάτευση Εσωτερικών Προσώπων Κυρώσεις δωροδοκίας και διαφθοράς …και άλλοι τύποι και κίνδυνοι σε τραπεζικές εργασίες στην ξηρά και στην εξωχώρια

Ανθρώπινοι Παράγοντες στο Risk Management

    Κατανόηση της σημασίας του ανθρώπινου λάθους σε περιβάλλοντα που βασίζονται σε διαδικασίες Συνήθη προβλήματα ανθρώπινου παράγοντα Απότομες κλίσεις εξουσίας Κενά εξάρτησης Κυρίαρχα άτομα
Εντοπισμός και αντιμετώπιση θεμάτων ανθρώπινου παράγοντα
  • Ανάπτυξη μιας αποτελεσματικής κουλτούρας συμμόρφωσης
  • Ποινική κατάχρηση εταιρειών ιδιωτικών τραπεζικών υπηρεσιών, καταπιστευμάτων και εταιρικών υπηρεσιών
  • Ανάλυση υπεράκτιων εταιρειών και εταιρικών υπηρεσιών Ανάλυση υπεράκτιων καταπιστευμάτων και υπηρεσιών καταπιστεύματος Η κρισιμότητα του καθήκοντος καταπιστεύματος Κατανόηση της εμπορικής λογικής εμπιστοσύνη AML και ευπάθειες εταιρειών Παραδείγματα κατάχρησης Μελέτες περιπτώσεων

      7 Hours
     

    Number of participants


    Starts

    Ends


    Dates are subject to availability and take place between 09:30 and 16:30.
    Open Training Courses require 5+ participants.

    Testimonials (1)

    Related Courses

    Open Bank Project for Developers

      14 Hours

    A Practical Guide to Successful Pricing Strategies

      7 Hours

    Financial Markets

      14 Hours

    Financial Markets and Trading

      14 Hours

    Anti-Money Laundering (AML) and Combating Terrorist Financing (CTF)

      14 Hours

    eCommerce Fraud Strategy for Managers

      14 Hours

    Related Categories