Thank you for sending your enquiry! One of our team member will contact you shortly.
Thank you for sending your booking! One of our team member will contact you shortly.
Course Outline
Προσδιορισμός και αξιολόγηση βασικών κινδύνων
- Αναλύοντας τον ρόλο του Υπεύθυνου Συμμόρφωσης, του MLRO, του MLCO, του Εσωτερικού Ελέγχου και του Διοικητικού Συμβουλίου Τι κάνει έναν αποτελεσματικό Υπεύθυνο Συμμόρφωσης; Υπευθυνότητα του Υπεύθυνου Συμμόρφωσης Αλληλεξαρτήσεις με άλλες λειτουργίες ελέγχου Πρωτεύουσα, δευτερεύουσα και κατ' απαίτηση συμμόρφωση Οι Activiti του Υπεύθυνου Συμμόρφωσης – και η απαιτούμενη υποστήριξη
Σχεδιασμός και εφαρμογή ενός Αποτελεσματικού Πλαισίου Συμμόρφωσης που περιλαμβάνει ένα Πρόγραμμα Παρακολούθησης
- Ανάλυση νομικών και κανονιστικών κανόνων Προσδιορισμός κινδύνων Σχεδιασμός ελέγχου και διαδικασιών Παραγωγή πληροφοριών διαχείρισης Δημιουργία αποτελεσματικής κουλτούρας συμμόρφωσης Παρακολούθηση
Συμμόρφωση και εταιρική Goδιακυβέρνηση
- Έννοιες στην εταιρική Goδιακυβέρνηση και πώς αυτές βοηθούν στη διαχείριση του κινδύνου Whistle blowing Ρόλος του διευθυντή Δημιουργία αποτελεσματικού συμβουλίου Διαφοροποίηση των ρόλων του εκτελεστικού και μη εκτελεστικού διευθυντή Δημιουργία και αποτελεσματική χρήση εταιρικών Go επιτροπών διαχείρισης π.χ. Έλεγχος, Αμοιβές Οικονομική αναφορά και Εταιρική Goκύρωση Η έκθεση Turnbull και αποτελεσματική διαχείριση κινδύνων
Τα πιο πρόσφατα τοπικά και διεθνή κανονιστικά ζητήματα που αφορούν τη συμμόρφωση και Financial Crime την πρόληψη
- Ζητήματα συμμόρφωσης σε θέματα καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες (AML) και της καταπολέμησης της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας (CTF) σε θέματα απάτης σε θέματα κλοπής ταυτότητας στο ηλεκτρονικό ψάρεμα
Διαχείριση του κινδύνου νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες
- Offshore Issues, PEPs and EPs Know Your Client (KYC) and Identification & Verification (ID&V) A Risk-Management Approach Case studies
Άλλοι κανονιστικοί κίνδυνοι
- Ασφάλεια Πληροφοριών και Data Protection Κατάχρηση Αγοράς και Διαπραγμάτευση Εσωτερικών Προσώπων Κυρώσεις δωροδοκίας και διαφθοράς …και άλλοι τύποι και κίνδυνοι σε τραπεζικές εργασίες στην ξηρά και στην εξωχώρια
Ανθρώπινοι Παράγοντες στο Risk Management
- Κατανόηση της σημασίας του ανθρώπινου λάθους σε περιβάλλοντα που βασίζονται σε διαδικασίες Συνήθη προβλήματα ανθρώπινου παράγοντα Απότομες κλίσεις εξουσίας Κενά εξάρτησης Κυρίαρχα άτομα
Ανάλυση υπεράκτιων εταιρειών και εταιρικών υπηρεσιών Ανάλυση υπεράκτιων καταπιστευμάτων και υπηρεσιών καταπιστεύματος Η κρισιμότητα του καθήκοντος καταπιστεύματος Κατανόηση της εμπορικής λογικής εμπιστοσύνη AML και ευπάθειες εταιρειών Παραδείγματα κατάχρησης Μελέτες περιπτώσεων
7 Hours
Testimonials (1)
Ο προπονητής, ο Richard ήταν πολύ καλός.
Lisa
Course - The Compliance and MLRO Refresher Programme
Machine Translated