Εξέλιξη Κομματιού

Θεσμικό Μονάδα: Θεμέλια της Διεξόδους

  • Γενική προοπτική για τα πλαίσια διεξόδους στα οικονομικά ιδρύματα.
  • Δομές κυβέρνησης, υποχρεωσιολογία και γραμμές αναφοράς.
  • Ενσωμάτωση στα πλαίσια διαχείρισης ρισκ και εσωτερικού έλεγχου.
  • Συμμόρφωση της διεξόδους με τη στρατηγική του οργανισμού και την πολιτισμό συμμόρφωσης.

Διοικητική Μονάδα: ηγεσία και εποπτεία.

  • Ευθύνες του διοικητικού συμβουλίου και των εκτελεστικών για την εποπτεία συμμόρφωσης.
  • Ίδρυση κομιτεών συμμόρφωσης και μηχανισμών υποχρεωσιολογίας.
  • Μετρήσεις απόδοσης, έκκληση και σχεδιασμός δράσεων τροποποίησης.
  • Ηθική ηγεσία και πλαίσια λήψης αποφάσεων.

Μονάδα Μάρκετινγκ και Πώληση: Ηθική Διεξόδους και Διαφάνεια των Πελατών.

  • Διεξόδους στην ενσωμάτωση πελατών και δραστηριότητες μάρκετινγκ.
  • Διαχείριση συμφερόντων και διαφάνεια στις αποκαλύψεις.
  • Εξασφάλιση προστασίας δεδομένων και ευκολίας συγκατάθεσης στην επικοινωνία με τους πελάτες.
  • Παρακολούθηση πρακτικών πώλησης για συμμόρφωση και ρισκ φήμης.

Τεχνική Μονάδα: Διεξόδους στις Λειτουργίες και τα Δεδομένα.

  • Χάρτηση ροών δεδομένων και αναγνώριση ευαίσθητων πληροφοριών.
  • Αξιολόγηση των συστημάτων έλεγχου και της φύσης της ασφάλειας.
  • Ενσωμάτωση εκτίμησης ρισκ-λογίας συστήματος στην αξιολόγηση συμμόρφωσης.
  • Εργαλεία και αυτομάτωση για την επισυναγωγή δεδομένων και παρουσίαση.

Οικονομική Μονάδα: Διεξόδους στην Ολοκληρότητα και Ανάλυση Ρισκ.

  • Εκτίμηση των οικονομικών δεικτών απόδοσης, ευρυχωρία και ρευστότητας.
  • Αξιολόγηση των μερικών παραλήπτρων και εφοδιασμένων για οικονομική σταθερότητα.
  • Πρόληψη οικονομικών εγκλημάτων: AML, CFT και προσφυγή σε διαπιστώσεις.
  • Ανίχνευση απάτης, εσωτερικές επιθεωρήσεις και δείκτες προειδοποίησης.

Νομική και Ρυθμιστική Μονάδα: CRS, FATCA και Παγκόσμιες Οχρηγίες Συμμόρφωσης.

  • Κατανόηση του Κοινού Προτύπου Αναφοράς (CRS) και FATCA απαιτήματα.
  • Διεξόδους για τη φορολογική έδρα, την οδήγηση συμβολών και τις αυτο-πιστοποιήσεις.
  • Κύρια νομικά πλαίσια: OECD, MCAA και εθνικές υλοποιήσεις.
  • Διαχείριση των πένες, αντιμετώπιση και εξάρθρωση υποχρεώσεων.

Μονάδα Περιβάλλοντος, Υγείας και Ασφάλειας, και Διαφάνειας της Επιχείρησης.

  • Ενσωμάτωση ESG στις διεξόδους πρακτικές.
  • Συμμόρφωση υγείας και ασφάλειας στις οικονομικές και λειτουργικές δραστηριότητες.
  • Πολιτικές επιχείρησης και μέτρα αντιδράσεως σε διαφθορά.
  • Αναφορά των περιβαλλοντικών κινδύνων και των λειτουργιών συμμόρφωσης.

Τεχνολογίας Πληροφορικής Μονάδα: Διεξόδους στην Διακυβέρνηση και την Ασφάλεια.

  • Πλαίσια διακυβέρνησης ΤΠΕ και διαχείριση ψηφιακού ρισκ.
  • Πρότυπα ακεραιότητας, σωλήνα και αναδρομικής διακύβερνησης.
  • Ρυθμιστική συμμόρφωση στη ψηφιακή μετατροπή και την ενσωμάτωση AI.
  • Αντίδραση περιστατικών, αποκατάσταση κατάστασης και σχεδιασμός αντοχής.

Ολοκληρωτική Μονάδα: Διακυβέρνηση, Ρισκ και Επιθεωρητική Πρόσβαση.

  • Συνδυασμός ευρεσιών διεξόδους ανά τμήματα.
  • Δημιουργία συνδυασμένων πλατφορμών και πλαισίων ανάθεσης της συμμόρφωσης.
  • Προετοιμασία για εξωτερικές αξιολογήσεις και ρυθμιστικές επιθεωρήσεις.
  • Ανάπτυξη σχεδίων συνεχούς βελτίωσης και μαθημάτων.

Μελέτες περιπτώσεων και Πρακτικές Ασκήσεις.

  • Εξέταση και ταξινόμηση δειγμάτων αρχείων διεξόδους πελατών και προμηθευτών.
  • Επίδειξη ενός σενάριου αξιολόγησης ρισκ με πολλαπλές μονάδες.
  • Ανάπτυξη σχεδίου τροποποίησης και παρακολούθησης.

Περίληψη και επόμενα βήματα.

Απαιτήσεις

  • Κατανόηση των διαδικασιών συμμόρφωσης και ρισκ-λογίας.
  • Γνώση βασικών θεμάτων φορολογίας, νομιμότητας ή AML/KYC.
  • Εμπειρία σε διαδικασίες ενσωμάτωσης πελατών ή λειτουργιών κυβέρνησης ωφελή.

Ακροατήριο

  • Επαγγελματίες συμμόρφωσης και ρισκ-λογίας.
  • Νομικοί και επιθεωρητές.
  • Διευθυντές λειτουργιών, οικονομικά και ΤΠΕ που είναι εμπλεγμένα στις διεξόδους.
 21 Ώρες

Αριθμός συμμετέχοντων


Τιμή ανά συμμετέχοντα

Σχόλια (4)

Εφεξής Μαθήματα

Σχετικές Κατηγορίες