Εξέλιξη Κομματιού
Επιχειρησιακό Τμήμα: Θεμέλια της Διερεύνησης
- Επισκόπηση θεμάτων διερεύνησης σε χρηματοοικονομικά ιδρύματα
- Δομές διακυβέρνησης, ευθύνης και γραμμών αναφοράς
- Ενσωμάτωση με συστήματα διαχείρισης κινδύνου και εσωτερικού ελέγχου
- Συγκρότηση διερεύνησης με εταιρική στρατηγική και κουλτούρα συμμόρφωσης
Διοικητικό Τμήμα: Ηγεσία και Εποπτεία
- Ευθύνες συμβουλίου και εκτελεστών στην εποπτεία συμμόρφωσης
- Δημιουργία επιτροπών συμμόρφωσης και μηχανισμών ευθύνης
- Παρακολούθηση επίδοσης, επιβάρυνση και σχεδιασμός διορθωτικών ενεργειών
- Ηθική ηγεσία και πλαίσια λήψης αποφάσεων
Τμήμα Μάρκετινγκ και Πωλήσεων: Ηθική Συμπεριφορά και Διαφάνεια Πελατών
- Διερεύνηση στην απόκτηση πελατών και τις δραστηριότητες μάρκετινγκ
- Διαχείριση συγκρούσεων συμφερόντων και διαφάνεια σε αποκάλυψης
- Επαλήθευση προστασίας δεδομένων και συναίνεσης σε επικοινωνίες πελατών
- Παρακολούθηση πρακτικών πωλήσεων για συμμόρφωση και κίνδυνο φήμης
Τεχνικό Τμήμα: Επιχειρησιακή και Συστήματα Διερεύνησης
- Χάρτης ροών δεδομένων και αναγνώριση ευαίσθητων πληροφοριών
- Αξιολόγηση ελέγχου συστημάτων και στάσης κυβερνοασφάλειας
- Ενσωμάτωση εκτιμήσεων κινδύνου τεχνολογίας σε ρυθμιστικές مراجettes
- Εργαλεία και αυτοματοποίηση για συλλογή και αναφορά δεδομένων διερεύνησης
Χρηματοοικονομικό Τμήμα: Χρηματοοικονομική Ακεραιότητα και Ανάλυση Κινδύνου
- Εκτίμηση χρηματοοικονομικής επίδοσης, πληρωμοικονομικής ικανότητας και δεικτών ρευστότητας
- Αξιολόγηση μετόχων και προμηθευτών για χρηματοοικονομική σταθερότητα
- Πρόληψη χρηματοοικονομικού εγκλήματος: AML, CFT και οθόνη κυρώσεων
- Αναγνώριση απάτης, εσωτερικοί έλεγχοι και δείκτες συναγερμού
Νομικό και Ρυθμιστικό Τμήμα: CRS, FATCA και Διεθνείς Υποχρεώσεις Συμμόρφωσης
- Κατανόηση των απαιτήσεων Κοινού Προτύπου Αναφοράς (CRS) και FATCA
- Διερεύνηση για φορολογική κατοικία, αναζήτηση υποδείκτων και αυτοπιστοποιήσεων
- Βασικά νομικά πλαίσια: OECD, MCAA και εθνική υλοποίηση
- Διαχείριση ποινών, αποκατάστασης και υποχρεώσεων αναφοράς
Περιβαλλοντικό, Υγείας και Ασφάλειας, και Επιχειρηματικής Ακεραιότητας Τμήμα
- Ενσωμάτωση ESG στις πρακτικές διερεύνησης
- Συμμόρφωση υγείας και ασφάλειας σε χρηματοοικονομικές και επιχειρηματικές δραστηριότητες
- Πολιτικές επιχειρηματικής ακεραιότητας και μέτρα κατά της διαφθοράς
- Αναφορά κινδύνων βιωσιμότητας και κενών συμμόρφωσης
Τμήμα Πληροφορικής: Διακυβέρνηση Δεδομένων και Συμμόρφωση Ασφάλειας
- Πλαίσια διακυβέρνησης IT και διαχείριση ψηφιακού κινδύνου
- Προδιαγραφές ακεραιότητας, διατήρησης και ιχνηλασιμότητας δεδομένων
- Ρυθμιστική συμμόρφωση στην ψηφιακή μεταμόρφωση και υιοθέτηση AI
- Απόκριση συμβάντων, αποκατάσταση αποτυχίας και σχεδιασμός ανθεκτικότητας
Συντονιστικό Τμήμα: Διακυβέρνηση, Κίνδυνος και Έτοιμοτητα Ελέγχου
- Ενσωμάτωση αποτελεσμάτων διερεύνησης σε τμήματα
- Δημιουργία ενσωματωμένων ταμπλών και πλαισίων αναφοράς συμμόρφωσης
- Προετοιμασία για εξωτερικούς ελέγχους και επιθεώρηση ρυθμιστικών αρχών
- Ανάπτυξη συνεχούς βελτίωσης και προγραμμάτων εκπαίδευσης
Μελέτες Περιπτώσεων και Πρακτικές Ασκήσεις
- Εξέταση και ταξινόμηση δοκιμαστικών αρχείων διερεύνησης πελατών και προμηθευτών
- Προσομοίωση σεναρίου πολυπαραμέτρων εκτίμησης κινδύνου
- Ανάπτυξη σχεδίου διορθωτικών ενεργειών και παρακολούθησης
Σύνοψη και Επόμενα Βήματα
Απαιτήσεις
- Κατανόηση των διαδικασιών χρηματοοικονομικής συμμόρφωσης και διαχείρισης κινδύνου
- Εναρχοί με βασικές έννοιες φορολογίας, ρυθμιστικής ρύθμισης ή AML/KYC
- Εμπειρία σε λειτουργίες ενταξ πελατών ή διακυβέρνησης είναι χρήσιμη
Συμμετέχοντες
- Προσωπικό συμμόρφωσης και διαχείρισης κινδύνου
- Νομικά και επαγγελματικά πρόσωπα ελέγχου
- Διοικητικοί, χρηματοοικονομικοί και IT διαχειριστές εμπλεκόμενοι σε διαδικασίες διερεύνησης
Σχόλια (3)
Πώς να διαχειρίζεστε τα οικονομικά της επιχείρησής σας
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
Κομμάτι - Learning Xero
Μηχανική Μετάφραση
Η ευελιξία στην παράδοση του μαθήματος και η διαδραστική προσέγγιση. Ο εκπαιδευτής ήταν ανοιχτός σε ερωτήσεις, καθάριζε με σαφήνεια τις αμφιβολίες και λήφθηκαν υπόψη οι προτάσεις των συμμετεχόντων κατά τις συνεδρίες. Η εκπαίδευση ήταν καλά δομημένη και ενημερωτική.
Soundarya Mohan - Mizuho Bank Europe N.V.
Κομμάτι - Financial Analysis in Excel
Μηχανική Μετάφραση
Καλή επικοινωνία, ανοιχτός σε συζήτηση, το έκρινε ενδιαφέρον και παγίδευσε την προσοχή
Ahmet Keyman - Keytrade AG
Κομμάτι - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
Μηχανική Μετάφραση
