Εξέλιξη Κομματιού
Θεσμικό Μονάδα: Θεμέλια της Διεξόδους
- Γενική προοπτική για τα πλαίσια διεξόδους στα οικονομικά ιδρύματα.
- Δομές κυβέρνησης, υποχρεωσιολογία και γραμμές αναφοράς.
- Ενσωμάτωση στα πλαίσια διαχείρισης ρισκ και εσωτερικού έλεγχου.
- Συμμόρφωση της διεξόδους με τη στρατηγική του οργανισμού και την πολιτισμό συμμόρφωσης.
Διοικητική Μονάδα: ηγεσία και εποπτεία.
- Ευθύνες του διοικητικού συμβουλίου και των εκτελεστικών για την εποπτεία συμμόρφωσης.
- Ίδρυση κομιτεών συμμόρφωσης και μηχανισμών υποχρεωσιολογίας.
- Μετρήσεις απόδοσης, έκκληση και σχεδιασμός δράσεων τροποποίησης.
- Ηθική ηγεσία και πλαίσια λήψης αποφάσεων.
Μονάδα Μάρκετινγκ και Πώληση: Ηθική Διεξόδους και Διαφάνεια των Πελατών.
- Διεξόδους στην ενσωμάτωση πελατών και δραστηριότητες μάρκετινγκ.
- Διαχείριση συμφερόντων και διαφάνεια στις αποκαλύψεις.
- Εξασφάλιση προστασίας δεδομένων και ευκολίας συγκατάθεσης στην επικοινωνία με τους πελάτες.
- Παρακολούθηση πρακτικών πώλησης για συμμόρφωση και ρισκ φήμης.
Τεχνική Μονάδα: Διεξόδους στις Λειτουργίες και τα Δεδομένα.
- Χάρτηση ροών δεδομένων και αναγνώριση ευαίσθητων πληροφοριών.
- Αξιολόγηση των συστημάτων έλεγχου και της φύσης της ασφάλειας.
- Ενσωμάτωση εκτίμησης ρισκ-λογίας συστήματος στην αξιολόγηση συμμόρφωσης.
- Εργαλεία και αυτομάτωση για την επισυναγωγή δεδομένων και παρουσίαση.
Οικονομική Μονάδα: Διεξόδους στην Ολοκληρότητα και Ανάλυση Ρισκ.
- Εκτίμηση των οικονομικών δεικτών απόδοσης, ευρυχωρία και ρευστότητας.
- Αξιολόγηση των μερικών παραλήπτρων και εφοδιασμένων για οικονομική σταθερότητα.
- Πρόληψη οικονομικών εγκλημάτων: AML, CFT και προσφυγή σε διαπιστώσεις.
- Ανίχνευση απάτης, εσωτερικές επιθεωρήσεις και δείκτες προειδοποίησης.
Νομική και Ρυθμιστική Μονάδα: CRS, FATCA και Παγκόσμιες Οχρηγίες Συμμόρφωσης.
- Κατανόηση του Κοινού Προτύπου Αναφοράς (CRS) και FATCA απαιτήματα.
- Διεξόδους για τη φορολογική έδρα, την οδήγηση συμβολών και τις αυτο-πιστοποιήσεις.
- Κύρια νομικά πλαίσια: OECD, MCAA και εθνικές υλοποιήσεις.
- Διαχείριση των πένες, αντιμετώπιση και εξάρθρωση υποχρεώσεων.
Μονάδα Περιβάλλοντος, Υγείας και Ασφάλειας, και Διαφάνειας της Επιχείρησης.
- Ενσωμάτωση ESG στις διεξόδους πρακτικές.
- Συμμόρφωση υγείας και ασφάλειας στις οικονομικές και λειτουργικές δραστηριότητες.
- Πολιτικές επιχείρησης και μέτρα αντιδράσεως σε διαφθορά.
- Αναφορά των περιβαλλοντικών κινδύνων και των λειτουργιών συμμόρφωσης.
Τεχνολογίας Πληροφορικής Μονάδα: Διεξόδους στην Διακυβέρνηση και την Ασφάλεια.
- Πλαίσια διακυβέρνησης ΤΠΕ και διαχείριση ψηφιακού ρισκ.
- Πρότυπα ακεραιότητας, σωλήνα και αναδρομικής διακύβερνησης.
- Ρυθμιστική συμμόρφωση στη ψηφιακή μετατροπή και την ενσωμάτωση AI.
- Αντίδραση περιστατικών, αποκατάσταση κατάστασης και σχεδιασμός αντοχής.
Ολοκληρωτική Μονάδα: Διακυβέρνηση, Ρισκ και Επιθεωρητική Πρόσβαση.
- Συνδυασμός ευρεσιών διεξόδους ανά τμήματα.
- Δημιουργία συνδυασμένων πλατφορμών και πλαισίων ανάθεσης της συμμόρφωσης.
- Προετοιμασία για εξωτερικές αξιολογήσεις και ρυθμιστικές επιθεωρήσεις.
- Ανάπτυξη σχεδίων συνεχούς βελτίωσης και μαθημάτων.
Μελέτες περιπτώσεων και Πρακτικές Ασκήσεις.
- Εξέταση και ταξινόμηση δειγμάτων αρχείων διεξόδους πελατών και προμηθευτών.
- Επίδειξη ενός σενάριου αξιολόγησης ρισκ με πολλαπλές μονάδες.
- Ανάπτυξη σχεδίου τροποποίησης και παρακολούθησης.
Περίληψη και επόμενα βήματα.
Απαιτήσεις
- Κατανόηση των διαδικασιών συμμόρφωσης και ρισκ-λογίας.
- Γνώση βασικών θεμάτων φορολογίας, νομιμότητας ή AML/KYC.
- Εμπειρία σε διαδικασίες ενσωμάτωσης πελατών ή λειτουργιών κυβέρνησης ωφελή.
Ακροατήριο
- Επαγγελματίες συμμόρφωσης και ρισκ-λογίας.
- Νομικοί και επιθεωρητές.
- Διευθυντές λειτουργιών, οικονομικά και ΤΠΕ που είναι εμπλεγμένα στις διεξόδους.
Σχόλια (4)
Η εμπειρία του εκπαιδευτή και η τροπή με την οποία διαβιβάζει το περιεχόμενο
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Κομμάτι - FinOps
Μηχανική Μετάφραση
Προσωπική υπηρεσία και προσαρμοσμένη στις ανάγκες μου
ANN - New Vitality Clinic
Κομμάτι - GnuCash for Business Accounting
Μηχανική Μετάφραση
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Κομμάτι - Financial Markets
Μηχανική Μετάφραση
I was benefit from the interesting and clear ideas and suggestions.
Vincent van Walt
Κομμάτι - A Practical Guide to Successful Pricing Strategies
Μηχανική Μετάφραση