Course Outline
Εισαγωγή
Επισκόπηση της FATF
- Εισαγωγή στη FATF: ιστορία και σκοπός
- Συμμετοχή και διακυβέρνηση της FATF
- Βασικοί στόχοι και λειτουργίες της FATF
Κατανόηση του ξεπλύματος βρώμικου χρήματος και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας
- Ορισμοί και έννοιες
- Τυπολογίες και τεχνικές
- Μελέτες περιπτώσεων και παραδείγματα πραγματικού κόσμου
Οι 40 συστάσεις της FATF
- Εισαγωγή στις 40 συστάσεις
- Δομή και οργάνωση των συστάσεων
- Σημασία και αντίκτυπος στα παγκόσμια χρηματοπιστωτικά συστήματα
Νομικά Συστήματα και Λειτουργικά Θέματα
- Συστάσεις 1-4: προσέγγιση βάσει κινδύνου, εθνική συνεργασία και διεθνής συνεργασία
- Συστάσεις 5-8: ποινικοποίηση, προληπτικά μέτρα και μη κερδοσκοπικοί οργανισμοί
- Συστάσεις 9-12: χρηματοπιστωτικά ιδρύματα και μη χρηματοοικονομικές επιχειρήσεις και επαγγέλματα
Προληπτικά μέτρα
- Συστάσεις 13-16: δέουσα επιμέλεια πελατών, τήρηση αρχείων και αναφορά
- Συστάσεις 17-21: εξάρτηση, εσωτερικός έλεγχος και υποκαταστήματα και θυγατρικές στο εξωτερικό
- Συστάσεις 22-23: καθορισμένες μη χρηματοοικονομικές επιχειρήσεις και επαγγέλματα (DNFBPs)
Διαφάνεια και ωφέλιμη ιδιοκτησία
- Συστάσεις 24-25: διαφάνεια και πραγματική ιδιοκτησία νομικών προσώπων και ρυθμίσεων
Εξουσίες και Ευθύνες Αρμόδιων Αρχών
- Συστάσεις 26-29: ρύθμιση και εποπτεία
- Συστάσεις 30-32: επιβολή του νόμου και έρευνες
Διεθνή Πρότυπα και Συνεργασία
- Συστάσεις 33-35: αμοιβαία νομική συνδρομή και έκδοση
- Συστάσεις 36-40: διεθνή μέσα, συνεργασία και άλλα μέτρα
Εφαρμογή και Συμμόρφωση
- Εθνική αξιολόγηση κινδύνου και συμμόρφωση
- Διαδικασίες αξιολόγησης και παρακολούθησης της FATF
- Μελέτες περίπτωσης εφαρμογής και προκλήσεων
Πρακτικό Εργαστήριο
- Ανάπτυξη προγραμμάτων συμμόρφωσης
- Διεξαγωγή αξιολογήσεων κινδύνου
Περίληψη και Επόμενα Βήματα
Requirements
- Βασική κατανόηση του τρόπου λειτουργίας των χρηματοπιστωτικών συστημάτων και ιδρυμάτων
- Εξοικείωση με βασικές νομικές και ρυθμιστικές έννοιες που σχετίζονται με τη χρηματοδότηση, τη συμμόρφωση και την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες (AML)
Ακροατήριο
- Λειτουργοί συμμόρφωσης
- Νομικοί επαγγελματίες
Testimonials (4)
Εμπειρία του εκπαιδευτή και η μέθοδος που χρησιμοποιεί για την παράδοση των πληροφοριών
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Course - FinOps
Machine Translated
Προσωπική εξυπηρέτηση και προσανατολισμένη στις ανάγκες μου
ANN - New Vitality Clinic
Course - GnuCash for Business Accounting
Machine Translated
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Course - Financial Markets
I was benefit from the interesting and clear ideas and suggestions.