Εξέλιξη Κομματιού
ΑΓΕΝΔΟ ΕΚΠΑΙΔΕΥΣΗΣ AML/CTF
1. Η AML/CFT στο παγκόσμιο τοπίο
- FATF
- MONEYVAL
- ΕΕ (Ευρωπαϊκή Ένωση)
- SPCSB
- BNM
2. Κίνδυνος Επιχείρησης
- Κέρδισμος αλλά ριψοκίνδυνος πελάτης
- Δεκτικότητα & έξοδος πελατών (PEP, συγκρούσεις συμφερόντων κ.λπ.)
- ERA: Έγκριση από το ΔΣ και Στρατηγικός Συγχρονισμός
- Μελέτες περιπτώσεων/ασκήσεις
3. Αρχές AML/CTF
- Τονισμός στην ανώτατη διοίκηση (Tone at the top)
- Αναστολή εξουσιών AML/CTF
- Ο ρόλος της ανώτατης διοίκησης από την οπτική γωνία των αρχών
- S&A AML/CTF
- "Έχουμε πολιτικές" εναντίον "Κατανοούμε και εφαρμόζουμε"
- Μελέτες περιπτώσεων/ασκήσεις
4. Διακυβέρνηση και Πολιτισμός AML/CTF
- Γραμμές άμυνας
- CEO / ΔΣ / Υπεύθυνος Τήρησης / Ειδικός AML
- Εσωτερικός Έλεγχος για AML/CTF
- EWRA
- Σχετικοί Δείκτες Απόδοσης (KPI) AML για την ανώτατη διοίκηση
- Προσωπικές ευθύνες
- Κίνδυνος, Κυρώσεις και Φήμη
- Μελέτες περιπτώσεων/ασκήσεις
5. Τι έπεται;
- Σε διάλογο με τις αρχές
- 5 στοιχεία που πρέπει να ακολουθούνται σταθερά
Απαιτήσεις
Απαιτούμενη κατανόηση των εξής:
-
Βασικές αρχές κανονισμών AML/CTF και πλαίσια συμμόρφωσης
-
Κοινούς κινδύνους οικονομικής εγκληματικότητας (ξέπλυμα χρήματος, χρηματοδότηση τρομοκρατίας, κυρώσεις)
-
Δομές εταιρικής διακυβέρνησης και έννοιες διαχείρισης κινδύνου
Εμπειρία με:
-
Διαδικασίες αξιολόγησης κινδύνου (IRA/EWRA)
-
Onboarding πελατών, KYC και έλεγχο PEP
-
Εσωτερικούς ελέγχους, αναφορές συμμόρφωσης ή λειτουργίες εσωτερικού ελέγχου
Κοινό-στόχος
Αυτή η εκπαίδευση έχει σχεδιαστεί για:
-
Μέλη Διοικητικών Συμβουλίων και Ανώτατους Διοικητές
-
Διευθύνοντες Σύμβουλους (CEO) και την ανώτατη διοίκηση
-
Υπεύθυνους Τήρησης Κανονισμών και Ειδικοί AML
-
Επαγγελματίες Εσωτερικού Ελέγχου, Διαχείρισης Κινδύνου και Διακυβέρνησης
Οι συμμετέχοντες θα εφαρμόσουν τις έννοιες στο πλαίσιο της στρατηγικής λήψης αποφάσεων, της ευθύνης διακυβέρνησης, του κανονιστικού διαλόγου και του εποπτικού ελέγχου κινδύνου σε όλη την επιχείρηση.
Σχόλια (2)
Οι ασκήσεις ήταν εξαιρετικές — με βοήθησαν να επανέλθω «στο γήπεδο».
Lilia Boico - PUBLIC
Κομμάτι - AML/CTF Governance and Risk Oversight Training
Μηχανική Μετάφραση
Νέες πληροφορίες σχετικά με τα κρυπτονομίσματα και την Τεχνητή Νοημοσύνη
Catalin Ilciuc - PUBLIC
Κομμάτι - AML/CTF Governance and Risk Oversight Training
Μηχανική Μετάφραση
