Εξέλιξη Κομματιού
ΠΡΟΓΡΑΜΜΑ ΚΑΤΑΡΤΙΣΗΣ AML/CTF
1. AML/CFT ΣΕ ΠΟΛΥΕΘΝΙΚΟ ΠΕΡΙΒΑΛΛΟΝ
- FATF
- MONEYVAL
- UE
- SPCSB
- BNM
2. Επιχειρηματικός Κίνδυνος
- Κερδοφόρος αλλά οικονομικά κινδυνερός πελάτης
- Αποδοχή και έξοδος πελάτη (PEP, συγκρούσεις συμφερόντων κλπ)
- IRA: Εγκρίσεις Συμβουλίου και Στρατηγική Σύμφωνη Προσαρμοστικότητα
- Περιπτώσεις/άσκησεις
3. Αρχές AML/CTF
- Τόνος πάνω από τα πάντα
- Εντολή AML/CTF
- Ρόλος κορυφαίας διοίκησης από την προοπτική των αρχών
- Συχνά Θέματα AML/CTF
- "Έχουμε πολιτικές" vs. "Κατανοούμε και χρησιμοποιούμε"
- Περιπτώσεις/άσκησεις
4. AML/CTF Διοίκηση και Πολιτισμός
- Γραμμές Άμυνας
- CEO / ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ / Προσαρμοστικότητα / Επιτροπή AML
- Εσωτερικός Έλεγχος AML/CTF
- EWRA
- Σημαντικοί ΚΠΙ AML για την κορυφαία διοίκηση
- Προσωπικές Ευθύνες
- Κίνδυνοι, Εμποστολή και Φήμη
- Περιπτώσεις/άσκησεις
5. Τι είναι επόμενο;
- Σε διάλογο με τις αρχές
- 5 στοιχεία που να ακολουθούν συνεχώς
Απαιτήσεις
Κατανόηση
-
Βασικά προσαρμοστικά αρχές AML/CTF και πλαίσια προσαρμοστικότητας
-
Κεντρικοί κινδύνοι οικονομικού έγκληματος (λαθροχάραξη χρημάτων, χρηματοδότηση τρομοκρατίας, εμποστολή)
-
Δομές επιχειρηματικής διοίκησης και εννοιών διαχείρισης κινδύνων
Εμπειρία με
-
Διαδικασίες αξιολόγησης κινδύνων (IRA/EWRA)
-
Εγγραφή πελατών, KYC και έλεγχος PEP
-
Εσωτερικοί έλεγχοι, παραγγελίες προσαρμοστικότητας ή ελεγχός
Διακήρυξη
Αυτή η κατάρτιση είναι σχεδιασμένη για:
-
Μέλη Συμβουλίων Διοίκησης και Εκτελεστικοί Διευθυντές
-
CEOs και Κορυφαία Διοίκηση
-
Επιτρόποι Συμμόρφωσης και Επιτρόποι AML
-
Εξειδικευμένοι Εσωτερικού Έλεγχου, Κινδύνου και Διοίκησης
Οι συμμετέχοντες θα εφαρμόσουν τις έννοιες στο πλαίσιο στρατηγικής απόφασης, λογοδοσίας διοίκησης, διαλόγου με τους κανονιστικούς οργανισμούς και προσαρμοστικής διαχείρισης κινδύνων.
Σχόλια (2)
Οι ασκήσεις ήταν εξαιρετικές — με βοήθησαν να επανέλθω «στο γήπεδο».
Lilia Boico - PUBLIC
Κομμάτι - AML/CTF Governance and Risk Oversight Training
Μηχανική Μετάφραση
Νέες πληροφορίες σχετικά με τα κρυπτονομίσματα και την Τεχνητή Νοημοσύνη
Catalin Ilciuc - PUBLIC
Κομμάτι - AML/CTF Governance and Risk Oversight Training
Μηχανική Μετάφραση
